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全国证券投资咨询机构创新发展培训研讨会召开

翰鼎汇 2018-06-14 07:40:27


25日,证券投资咨询机构创新发展培训研讨会在北京富凯大厦召开,中国证监会主席助理张育军、中国证监会证券基金机构监管部主任王林、中国证券业协会会长陈共炎等监管机构领导,以及来自全国中小企业股份转让系统、中国证券投资基金业协会、中证资本市场发展监测中心等机构负责人,以及全国证券投资咨询机构的代表100多人参加了本次研讨会。本次会议是在“新国九条”颁布,以及证监会出台11条措施落实“新国九条”,多层次资本市场大发展等大背景下召开的。

张育军主席助理在致辞中指出,中国投资咨询行业创新发展的春天已经到来。他认为,当前我国国民经济结构正在进行战略性调整和转型,改革开放后的30年,是我国经济发展取得巨大成就的30年,同时也遗留了产能严重过剩,布局欠合理等积弊,而这些与我国投资咨询行业发展不成熟,投资咨询业在经济活动中介入不够深有一定关系,国际上知名的咨询机构如波士顿、麦肯锡正是以其专业的分析能力和研究成果在国际市场扬名立万,在当前经济结构转型时期,需要大力发展咨询机构。当前中国包括金融业在内的各行各业都在转型,中国金融业的转型,需要大力发展资本市场,逐步增加直接融资比重,这也为咨询业提供了广阔的发展空间。从国外的经验看,咨询业是现代投行的转型,咨询业应该是一种基于智力资本的现代轻型投资银行,这与券商为代表的基于货币资本的现代投行有本质不同。中国快速崛起的中产阶级对资产管理的需求不断增加,大量投资者需要咨询机构的引导和专业服务,多层次资本市场的发展,互联网领域的崛起,也都为咨询业的创新提供了空间和可能性。近年来,监管机构陆续启动了证券、基金、期货和资产管理等领域的创新活动并取得了显著成就,当前证券投资咨询业的创新发展时机已经成熟。

在致辞中,张育军主席助理希望从业者回归投资咨询业的本质,重新定义行业概念。咨询业要围绕财富管理和投融资服务为基本目标和主要内容,思考行业的业务模式和发展路径。他提出一定要以客户为中心重构咨询业,以莫须有的、片面的收益承诺为手段招揽客户的时代已经终结,咨询业不能以卖嘴皮子,骗人为主业。咨询业的重点应该回到如何围绕投资者财富管理的需求,企业投融资的需求,为客户的财富管理和投融资服务提供全方位的解决方案。为投资者的财富管理,为企业的投融资提供增值服务。监管部门需要修订法规,允许设立理财账户,适时合并证券、基金、期货和财务顾问领域的四张牌照,为咨询业发展创造更好的条件。他希望咨询业应以此次会议为契机,树立为中国企业和投资者提供全方位金融解决方案的经营理念,打造出售智力服务的金融服务集团,同时希望国内咨询业应对标国际一流咨询企业,研究世界一流投资咨询公司的商业模式。

张育军主席助理还提出,咨询业需要以互联网思维重构本行业的商业模式。所有传统的行业都将接受互联网的洗礼,咨询业也必须以互联网为起点,思考自己的客户在哪里,产品在哪里,准备为哪些客户服务,提供什么样的产品和解决方案。他指出规范的P2P和众筹本质就是投资咨询服务,咨询业应研究如何能够保证与客户保持时时沟通,随时随地联系,应打造或利用更加开放的平台。他还重点强调了人才、团队和专业能力;资源和资本;合规和风险控制的重要性。同时要求协会和机构部要借鉴国外经验,制定投资咨询业的发展和治理规划,加快完成内部牌照整合等工作。

研讨会上,全国中小企业股份转让系统、证券投资基金业协会、中证资本市场发展监测中心的相关专家,还针对推荐和做市业务备案要求,私募基金登记和备案与自律管理,中证众筹平台等内容进行了专业讲解培训。来自咨询业的代表,就咨询行业转型的实践和探索进行了经验分享。研讨会最后,王林主任和陈共炎会长还针对咨询业法律法规修订和未来发展做了主题发言。




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