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原油期货| 投资者适当性

云晨期货 2018-12-05 06:56:27

证监会发布

CSRC

经过周密准备,原油期货上市的各项工作已经基本完成。综合考虑各方因素,原油期货将于2018年3月26日,在上海期货交易所子公司——上海国际能源交易中心挂牌交易。

原油期货开户要求(临柜现场开户)

1.自然人客户

(一)主体要求

具备完全民事行为能力的

(二)知识测试

客户本人具备期货交易基础知识,参加相关测试(应符合分数、用时及监考人员等要求)

(三)交易经历

具有累计不少于10个交易日、10笔以上的境内期货仿真交易成交记录,或者已在境内期货交易场所、与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所开户的,近三年内具有10笔以上的境内或境外期货交易成交记录。

(四)可用资金

申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或等值外币

(五)合规诚信

1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

2、不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

2.一般单位客户

(一)主体要求

1、具有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度;

2、具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制。

(二)知识测试

指定下达人具备期货交易基础知识,通过相关测试(应符合分数、用时及监考人员等要求)

(三)交易经历

具有累计不少于10个交易日、10笔以上的境内期货仿真交易成交记录,或者近三年内具有10笔以上的境内期货交易成交记录;或者近三年内具有10笔以上的在与中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录。

(四)可用资金

申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或等值外币。

(五)合规诚信

1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

2、不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

3.特殊单位客户

(一)主体要求

1、具有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度;

2、具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制。

(二)知识测试、交易经历、可用资金可以豁免

(三)合规诚信

1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

2、不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

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