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【期货315】上期所落实投资者适当性制度 扎实推进投保工作

上海国际能源交易中心 2019-06-22 14:06:11

来源:上期所发布


由中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》将于2017年7月1日起实施,这是资本市场第一部完整系统全面规范适当性制度的重要文件。结合投资者适当性制度,上海期货交易所(以下简称上期所)大力开展宣传和培训工作,切实做好对期货经营机构的监督检查,同时全面梳理修订交易所各项规则细则,以确保这项重要制度的顺利实施。


大力宣传推广  加强投资者风险意识


上期所采用多渠道、全方位大力宣传推广投资者适当性管理办法,切实加强投资者保护工作。一是充分利用市场服务中心和投资者教育网站两个基础服务平台,加强交易所与市场的沟通和联系。二是组织多层次宣传活动,讲解投资者适当性制度,面向经营机构和从业人员录制宣讲视频,并延伸至期货大讲堂、企业套期保值专项培训、产业链调研等品牌活动,开展有针对性的风险警示教育。


同时,上期所参与了央广经济之声《天天315》合作栏目——“打击非法期货”节目录制,提醒广大投资者选择正规期货交易市场,远离非法期货,拓展多种渠道进行投资者教育。


促进一线监管  抓好经营机构自律管理


上期所履行一线监管职能,抓紧抓好对期货经营机构落实投资者适当性办法的监督检查。对期货经营机构的常规监管工作中,加入督导实施适当性办法有关要求;配合中期协等自律监管机构,共同实施对期货经营机构的现场检查;配合中期协期货适当性自律规则编写工作组完成《期货行业执行投资者适当性制度指引》起草工作。


上期所将与期货业协会等派出机构共同对经营机构履行适当性义务进行自律管理,推动期货行业的健康发展与社会和谐稳定。


全面梳理规则  做好交易所配套工作


《证券期货投资者适当性管理办法》出台后,上期所组织专业力量,逐条对照《办法》规定,全面梳理交易所层面现有规则细则中不相适应的条款,制定修改完善方案,同时在全所范围开展投资者适当性制度的集中学习活动。


上期所将继续做好投资者适当性制度的宣传教育和相关配套工作,加强市场和投资者对这项重要制度的认识和理解,以贯彻实施投资者适当性管理办法为契机,把期货市场投资者教育和保护工作进一步推向深入。



(以上言论仅代表作者个人观点,不代表本公司立场。)

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