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适当性系列动画宣传片| 证券期货投资者适当性管理办法出台的初衷

海通资产管理 2018-11-16 08:43:49

导读

        2017年7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)正式实施,标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本成形,为我国中小投资者的权益保护带来了积极影响。为促进从业人员与投资者认真开展学习《办法》,上海证监局以《办法》为主题,精心筹划、制作推出一系列通俗易懂的动画宣传片,上海市证券同业公会已设立“投资者保护”宣传专栏同步转播宣传片与证监局携手帮助广大中小投资者全面认识、了解《办法》内容。第一期短片,带您了解《办法》出台的初衷。



     2007年以来,证监会陆续在基金销售、创业板、金融期货、融资融券、股转系统、私募投资基金等市场、产品或业务中建立了投资者适当性制度,起到了积极的效果。但这些制度比较零散,相互独立,未覆盖部分高风险产品,而且提出的要求侧重设置准入的门槛,对经营机构的义务规定不够系统和明确。为此,证监会总结了各市场、产品、服务的适当性要求,借鉴国际经验,并在充分研究论证、广泛征求意见的基础上制定了《办法》,建立统一的适当性管理制度,明确投资者基本分类、产品分级底线标准,规范经营机构义务,强化监管与自律要求。

  对广大投资者特别是中小投资者而言,由于其在信息获取、产品风险认知与承受能力等方面处于弱势,通过要求经营机构履行适当性相关义务,有助于帮助投资者识别风险,减少超出其承受能力风险的损害。

内容来源:证监会新闻发言人邓舸就《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施答记者问 来源:证监会;《证券期货投资者适当性管理办法》系列动画宣传片:第一集 证券期货投资者适当性管理办法出台的初衷 来源:上海证监局,上海市证券同业公会


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