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元邦集团深入学习《证券期货投资者适当性管理办法》

元邦财智 2019-07-06 02:03:04

导读:2016年12月,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),自2017年7月1日起施行。根据《办法》要求,经营机构需从管理制度、技术设备、人员配备等各层面进一步提升规范,这标志着我国资本市场投资者合法权益保护的基础制度又向前迈进了重要一步。

    


为了进一步强化对该文件的学习领会,严格落实适当性管理制度,日前元邦集团倡导各部门充分利用早会时间,增加对《办法》的逐条解读分析环节,通过早会的集体学习与深入解读,让全员尽快掌握文件的各项规范要求。对此,各部门认真对待,积极做好PPT课件的文件逐条解读与要点学习,在内部掀起了学习《办法》的热潮。



事实上,自该《办法》发布以来,元邦集团高度重视,多次开会研究、完善管理制度及规范执业流程。在进一步完善了投资决策委员会、风险控制委员会、产品委员会等投研风控体系基础上,专门设立了合规风控中心和客户关系管理中心。针对投资者分类、产品分级、资产评估与风险匹配警示、规范执业录音录像、客户回访检查等环节,也制定了详细标准与流程细则,并通过技术手段,逐步建立起投资者的资产评估数据库。



据悉,除利用早会外,接下来,客户关系管理中心与合规风控中心将联合举办《办法》的专题解读及元邦最新管理制度及执业流程的讲解,通过多种形式,让全体员工彻底适应新的执业规范,及时做好投资者的风险警示,最大限度保障投资者的合法权益。




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