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【期货业协会】关于抵制不当营销、审慎开展业务合作的提示

信达期货 2018-10-09 15:31:18

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近期,协会接到市场反映,称部分曾经从事“原油”、“白银”、邮币卡等现货交易平台或互联网金融平台及其代理机构转型进入期货市场,以介绍客户名义与期货公司合作,索取高手续费高返还比例,通过不当营销手段展业。这些行为可能侵犯投资者的知情权和公平交易权,对期货市场公平竞争的发展环境和诚信合规的行业文化形成冲击和破坏。针对上述情况,为规范行业秩序,保护投资者合法权益,协会特作以下提示:

期货公司应深刻把握适当性制度的核心要义,在充分了解客户的基础上“将合适的产品销售给合适的投资者”,严格落实开户实名制的有关规定,在开户、风险揭示、回访等环节中,增加有关不当营销手段和服务方式的风险提示;期货公司不得低于经营成本收取手续费,不得采取高手续费高返还等明显不合理的合作方式向为本公司介绍客户的机构或个人输送利益,不得在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;期货公司应加强员工职业操守教育,在营销过程中强调“卖者有责”,要求从业人员应自觉抵制影响投资者独立决策的不当营销行为,不得从事不正当竞争和不正当交易行为;期货公司应加强投资者教育,引导投资者树立理性投资意识,不听信传言,不盲目跟风,提高风险防范意识和自我保护能力。

各期货公司应高度重视,充分警觉,从守护监管成果、珍惜行业荣誉的高度,严格自律、守住底线,把投资者利益放在首位,自觉抵制不当营销行为,审慎开展相关业务合作,防范金融风险。协会通过中期协官方网站“网上投诉咨询平台”http://www.cfachina.org/ts/index.html 受理对期货公司和从业人员违反相关要求的举报和投诉;协会将通过不定期检查和抽查的方式对上述情况进行重点关注,对发现存在违反《中国期货业协会会员管理办法》、《中国期货业协会会员自律公约》、《期货从业人员执业行为准则(修订)》等自律规则行为的,将视情节轻重给予相应的批评警示或纪律惩戒。

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