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关于对四川省钱坤证券投资咨询公司采取责令改正的决定

黄桷树财经 2018-11-13 12:53:03

以下内容摘录于四川证监局官网:

关于对四川省钱坤证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

四川省钱坤证券投资咨询有限公司:

经查,你公司存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务、未对客户进行风险承受能力评估、业务推广未留痕的问题。

以上事实有问询笔录、劳动合同及从业证书、投资顾问服务协议、公司股票池信息、公司回访电话录音、短信发送记录、微信聊天记录等证据材料证明。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格;第十一条关于证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存;第二十八条关于证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理的规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你公司作出如下行政监督管理措施决定:责令改正,并在签收监督管理措施次日起30日内提交书面报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2017年11月7日

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