西安金融分析网络社区

合规风控永远在路上 ——四川省证券期货业协会成立二十周年合规风控论坛成功举办

四川资本市场 2018-06-25 07:05:30

为贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神,围绕合规风险管理和行业发展热点问题,碰撞思想、交流观点、分享心得、凝聚共识,促进行业合规文化建设,2017年11月18日,四川省证券期货业协会成立二十周年“合规风控论坛”在成都金牛宾馆成功举行。论坛由四川省证券期货业协会主办,华西证券股份有限公司协办,四川省证券期货业协会秘书长金昊主持。四川证监局巡视员马建华、四川省证券期货业协会会长郑晓满、四川证监局投资者保护处处长唐宪等领导和嘉宾出席论坛,四川法人证券公司、证券分公司等机构代表和合规管理人员共计260人参加论坛。 




四川证监局巡视员马建华在论坛上发表致辞讲话,他回顾过去、分析现状、展望未来,深刻揭示了证券机构合规风控重要性,提出了相关希望和要求。四川省证券期货业协会会长郑晓满发表了热情洋溢讲话,阐述了行政监管、行业自律、公司自治的关系,自律与服务的关系,以及对未来协会自律工作的规划。四川法人证券公司合规总监和首席风险官进行了主题演讲,华西证券合规总监邢怀柱介绍了公司合规管理工作情况,分享了合规管理工作体验和感悟;国金证券首席风险官易浩结合公司业务发展情况,介绍了公司风险管理的定位和做法,以及未来工作设想;华西证券首席风险官于鸿从国内外实践出发,介绍了证券公司全面风险管理体系及案例。



论坛设置圆桌讨论环节,在邢怀柱主持下,华泰证券四川分公司总经理胡征、中信证券四川分公司总经理洪蔚、广发证券成都分公司总经理刘劼舟、安信证券四川分公司总经理董文、国泰君安四川分公司合规负责人李冀川,围绕合规风控与业务发展、分公司层级合规管理、落实合规管理新规、投资者适当性管理和金融产品销售等方面进行了热烈讨论和分享。



加强合规和风险管理,坚守法律法规和行业自律底线,引导行业规范健康可持续发展成为本次论坛的主旋律。风物长宜放眼量,让我们牢记,合规风控永远在路上!




Copyright © 西安金融分析网络社区@2017