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证监会发布证券期货诚信监管办法 7月1日实施

中国小额信贷机构联席会 2018-10-03 10:47:28


3月30日,证监会召开新闻发布会例会,内容要点如下:


证监会发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》

证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会发布《证券期货市场诚信监督管理办法》,7月1日起实行。

 

2017年12月,证监会就《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见。3月30日证监会新闻发布会,证监会正式发布了修改后的版本。

 

本次修订重点体现在七个方面:

 

一是扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实行资本市场诚信监管“全覆盖”。

 

二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

 

三是建立市场准入环节的诚信承诺制度。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺,承诺申请材料真实、准确、完整,并将诚实合法地参与证券期货市场活动。

 

四是建立主要市场主体诚信积分管理制度,对主要市场主体实施诚信分类监管。


五是建立行政许可“绿色通道”制度,激励守信,对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。

 

六是建立市场主体之间的诚信状况互查制度,强化市场交易活动中的自我诚信约束。

 

七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案,作为采取监管执法措施的重要考量因素。


发言人常德鹏表示,证监会对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为必须坚决予以打击,证监会将继续深化依法全面从严监管。


证监会就证券公司股权管理规定公开征求意见

证监会新闻发言人常德鹏表示,证券公司股权管理规定公开征求意见。


主要内容包括,一是进一步分类管理,引导引进优质股东,主要股东、控股股东应该为行业龙头,规定强化了特殊类型主体入主证券公司的门槛;二是穿透式核查,厘清股东背景和资金来源,不得用隐瞒方式规避股东资格审批和监管;三是外部监管与内部管理相结合,对证券公司实现全过程监管,严厉打击擅自变更股票、出逃出资、违规融资担保等行为。


证监会年内拟修订发行、退市制度

证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会发布2018年度立法工作计划,对全年立法工作作出部署。

 

常德鹏介绍,证监会拟制定的规章类32件,其中列入力争年内出台的项目有15件,包括改革发行上市制度、股权众筹办法、首次上市股票发行管理办法;私募投资基金管理暂行办法;证券公司股权管理规定、期货公司监督管理办法、律所从事证券法律业务的管理办法;证券期货机构参与境外设立参股经营机构办法、外商投资证券投资管理办法;退市制度若干意见等。其余17件规章制度是择机出台项目。

 

常德鹏指出,证监会将继续推动配合全国人大部门做好证券法修改、期货法立法、公司法、刑法修订等。


证监会发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

3月30日证监会例行发布会,证监会正式发布了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(以下简称《指引》)。

 

“近年来随着投行类业务快速发展,行业中存在‘重发展、轻质量’、‘重规模、轻风险’,主体责任履行不到位、执业质量良莠不齐、业务发展与内部控制脱节等现象,影响了投行类业务的健康、可持续发展。”证监会新闻发言人常德鹏9月8日在证监会新闻发布会上特别指出。

 

对于券商行业而言,此次发布的《指引》也在真正意义上对投行业务的内部控制提出了具有行业统一适用性的标准,无论各家机构如何进行差异化管理,都将不能突破《指引》所设定的内控底线。

 

此次《指引》最为重要的意义之一便是统一券商行业投行业务内控的标准。

 

据悉,证监会在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上,归纳、提炼出包括内部控制流程,持续督导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。

 

同时,此次《指引》的统一性不仅仅体现在行业层面,还体现在不同业务之间。据悉,证监会在《指引》中要求,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差异。

 

但值得注意的是,除制定适用于全部投行类业务的一般性规定外,《指引》在第6章和第7章中对公司债券承销、上市公司并购重组财务顾问和资产证券化等业务的内部控制提出针对性要求,以更好地防范相关业务的特性化风险。

 

除了建立行业统一内控标准外,证监会所制定的《指引》还直指造成券商投行业务内控差异化,形成劣币驱逐良币现象的根源性问题,即过度薪酬激励机制导致业务管控不足。

 

同时,《指引》中便明确指出证券公司不得采取投资银行类业务团队按比例直接享有其承做项目收入的薪酬机制。

 

另外,证监会还提出,券商应当建立业务人员奖金递延支付机制,不得对奖金实行一次性发放。奖金递延发放年限原则上不得少于3年。投资银行类项目存续期不满3年的,可以根据实际存续期对奖金递延发放年限适当调整。


证监会对五宗案件作出行政处罚 涉及鑫申财富

证监会新闻发言人常德鹏30日表示,证监会对五宗案件作出处罚,包括1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案,1宗编造传播虚假信息案,1宗短线交易案,1宗私募基金违法违规案,涉及鑫申财富。



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