西安金融分析网络社区

重要提醒 | 明规则、识风险,理性投资戊戌年!

中方信报 2018-09-17 10:26:58

尊敬的投资者:


您好!


随着资本市场的快速发展,投资理财已经成为了大家生活中非常重要的组成部分,为了引导投资者理性投资,规避风险,中国证监会北京监管局发起的开展了“明规则、识风险,理性投资戊戌年”的专题活动,中方信富对现阶段频发的、关系到投资者切身利益的风险点进行分析,帮助大家有效识别市场风险,理性投资。


风险提示



1
 

切身保护自身权益,选择合法合规的机构合作


证券投资咨询机构开展业务,均应经证监会批准,并在中国证券业协会官网公示。中方信富成立于1997年,是经中国证监会批准,具备证券投资咨询执业资格的专业公司(资格证书编号:zx0121)。

慎选择金融投资标的。本公司所有业务不涉及贵金

2
、、、
远离非法投顾,传递正能量


现阶段,出现一些非法机构未经批准和备案即开展业务,违规招揽客户,骗钱投资人钱财,此外,还有个别的机构,在开展本机构拥有资质的业务外,还经营未经证监会批准的其他业务,这对投资人的权益也是一种威胁。因此,我们提醒投资人必须辨别机构的资质,以防受骗导致利益受损。

慎选择金融投资标的。本公司所有业务不涉及贵金

3
谨慎选择金融投资标的


本公司所有业务不涉及贵金属业务、期权业务、期货交易、股权买卖业务、P2P业务(现金贷、小额贷等),如果有本公司员工向您推荐类似业务,请不予接受并立即拨打总部投诉热线告知详情。


4

  为保护投资者权益,规避个人私自的待客理财行为


凡在同我们工作人员的业务接触过程中,若发现存在个人私自收费、夸大、保底等违规言词或者有代理投资人从事证券、期货买卖情况时,请及时与大客户中心取得联系,公司必将严肃处理!

慎选择金融投资标的。本公司所有业务不涉

一、案例分析


1、远离非法投资咨询 树立理性投资理念


案例简述:

投资者李某接到一个电话,对方自称是上海某投资公司,询问李某的炒股情况。李某说自己炒股经常亏损,对方便劝其把钱交给他们公司代为操作,保证每月利润在30%以上,获利后三七分成,不获利不收钱。李某有点心动,于是拿出6000元汇到其指定的账户。没过几天,李某就收到该公司传真过来的对账单,说李某的股票已获利2500元,并称如果李某投入更多的本金,将会赚取更高的利润。欣喜之下,李某又汇去5万元。此后一段时间里该公司定期给李某传真对账单,获利最高的时候,李某账上股票市值已有10万元。李某此时心想股市有风险,已经赚够了,不如兑现,于是要求该公司将股票卖出后将现金退回给他,但该公司每次都以各种理由推脱,后来干脆不接的电话,最后李某只得到监管部门投诉,经监管部门核查才获悉这家机构根本不具备证券经营相关资质,其提供给李某的对账单均系伪造。


风险提示:

我国《证券法》规定,机构开展证券投资咨询业务必须经国务院证券监督管理机构和有关部门的批准。投资者在接受证券理财服务时,应当注意识别真假,选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构提供证券投资咨询服务,合法机构的名称和具体信息通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)或中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询,不要盲目轻信网络、陌生来电中所谓的“专业公司”。通过提供代客理财、承诺投资收益的方式提供的所谓证券咨询服务,属于违法违规证券活动,不受法律保护,投资者要远离此类非法证券活动,加强自我保护和防范意识,自觉抵制不当利益的诱惑。


2、“代客理财”莫轻信 证券投资走正途


市场上有些证券从业人员以专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等手段,骗得客户信任,从而私下为投资者做资产管理,进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后,常常引发矛盾纠纷,从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。


案例简述:

某券商营业部前员工A(持证券经纪人执业证书)私下与该营业部客户B签订合作理财协议,约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作,委托期限为12个月(2015317日至2016317日)。合同期内,账户如产生超过20%盈利,其享有盈利部分的20%,若盈利不超过20%则盈利全部为客户所有;如亏损超过20%,客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止。后因账户亏损较严重,双方提前终止协议。从业人员A已向当地证监局书面承认上述违规事实。


风险提示:

A某擅自代理客户从事证券投资理财,并约定分享投资收益,其行为已经构成代客理财行为,违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券从业人员执业行为准则》,证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。中国证券业协会依据《自律监察案件办理规则》和《自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定,对证券从业人员A采取了纪律处分措施。而投资者B某因为盲目相信从业人员A某的承诺,最终自身财产遭到了侵害。


3、黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路


案例简述:

武某在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾,面对电视前的众多投资者,武某不进行正面的投资者教育,反而干起黑嘴的勾当。武某直接操控其父亲、母亲、祖母的股票账户,先当天提前买入A股票。当晚,在股票投资栏目中,武某直接点名A股票名称,详细描述股票特征,对股票进行正面评价,鼓动、暗示投资者买进。一些中小投资者对电视节目专家的分析深信不疑,第二个交易日上午一开盘,便听从武某建议跟风进场。武某则在电视栏目公开荐股后的几个交易日内,将股票全部卖出为自己牟利。


风险提示:

朱某以此手段操纵A股多只股票,严重侵害了中小投资者合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序。上述行为违反了《证券法》第七十七条禁止以其他手段操纵证券市场的规定,同时朱某也违反了《证券法》第四十三条证券从业人员禁止买卖股票的规定。依据《证券法》第一百九十九条和第二百零三条的规定,朱某被依法没收违法所得,并处以1358万余元的罚款。


4、期货交易重资质 非法平台莫着迷


案例简述:

以某电子交易平台为例。作为清理整顿后保留的交易场所,该平台以现货为依托,采用标准化合约竞价电子撮合、T+0、每日无负债结算、杠杆、保证金、强制平仓等交易方式,以收取手续费为盈利模式。但该平台总经理谢某、副总经理郑某某和陈某某等相关涉案人员擅自发展所谓的“做市商”,将该平台的木糖醇、液碱、甘油、双氧水、甲醛、草酸等部分交易品种和业务外包。这些做市商向下继续发展代理商,他们共同通过互联网、微信、电话等方式公开营销,利用该平台提供的后台数据,采用先提供“正确情报”,以小额盈利诱导客户加大投资,后提供虚假行情信息,反向操纵价格的方式,致使投资者大幅亏损。做市商与该平台按照85%15%的比例瓜分投资者亏损资金,做市商将取得的85%客户亏损再在其与代理商之间进行瓜分。据统计,谢某、郑某某、陈某某等人共同获取非法利益合计人民币7972.32万元。201511月,三人分别被人民法院以诈骗罪判处无期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年,同时被处以相应罚金。


风险提示:

在已发生或判决的案例中,不法分子往往以商品现货交易为幌子,诱导投资者参与非法期货交易活动,造成投资者财产损失。投资者对此应保持高度警惕,并特别注意以下两点:一是商品现货交易通常采取买卖双方“一对一”的方式协商确定品种、价格、数量、交货日期等合同条款,而不能采取国发[2011]38号和国办发[2012]37号文件中禁止的集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品现货交易通常要发生实物交割,而不是通过结算买卖差价的方式了结交易。若有人劝诱你参加与上述特点不相符合的“商品现货交易”,请当心卷入非法期货交易活动,并可向当地公安机关举报。

股市有风险 投资须谨慎

中方信富专注于证券投资咨询服务,在合法合规的范畴内为广大投资者提供专业的服务。我们也希望投资人一定会擦亮慧眼,识破埋藏在身边的一切黑陷阱,中方信富衷心的祝愿广大投资人投资顺利。如果您发现有人冒用中方信富名义开展业务、或者对公司业务存在任何疑问,请立即拨打中方信富投诉热线:010-59670815及9506565,谢谢您的信任!

中方信富上海分公司

2018年4月27日

转发是最大的鼓励!谢谢您的支持!

Copyright © 西安金融分析网络社区@2017