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【投教】非法证券期货活动投资者教育系列问答(二)

国信证券江苏分公司 2018-07-11 13:46:09

前言


非法证券期货活动是指未经批准从事依法应由证券监管部门或国务院授权的部门核准或批准,应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动。


非法发行股票活动的主要特征是什么?


非法发行股票活动的主要特征表现为:公司或公司股东编造公司股票将在境内外上市,公司设立和股票发行行为已获政府批准等虚假信息,以发行原始股、收益保底、到期回购等为诱饵,蒙骗投资者,非法公开发行或以股东转让股份等方式变相公开发行证券;发行和转让对象为不特定对象;转让主要通过没有经营证券业务资格的中介机构或推销、代销人员,采用公告、广告、信函、电话、推介会等公开方式进行,引诱投资者上当受骗。


什么是非法证券投资咨询?
  

非法证券投资咨询,是指有关机构或个人未经中国证监会批准,擅自从事为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

未经国务院证券监督管理机构批准擅自开展下列活动的,为“非法证券投资咨询”活动:

(一)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;

(二)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

(三)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询活动;

(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询活动;

(五)中国证监会认定的其他形式。


来源:江苏监管局

重要声明:本资讯中的信息、数据均来源于证监会,我公司对这些信息的准确性及完整性不做任何保证。资讯所表达的观点不构成所涉证券买卖的具体建议,投资者依据上述资讯进行投资决策所产生的收益和损失,与我公司无关,我公司不承担任何法律责任。


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