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理性投资从我做起·投教微讲堂之“警惕非法证券投资咨询”

银河证券太原并州南路营业部 2019-05-14 07:29:01



什么是非法证券投资咨询?


非法从事证券期货投资咨询,是指不具有合法证券期货经营业务资质的机构和个人,向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务。

表现形式:

1.以招揽会员或客户为名,提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动。

2.以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与客户签订委托协议,从事非法证券活动。

3.假冒合法证券经营机构网站或博客,发布非法证券活动信息,招揽会员或客户。

4.使用虚构的证券公司名称,利用门户网站的博客、微信、微博、QQ发布非法证券活动信息,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议服务,变相从事非法证券投资咨询业务。

作案手法剖析:

1.违法人员常常借助网络、手机短信、随机拨打电话等方式进行宣传,号称能够推荐“黑马”、“牛股”、“涨停板”,或者掌握内幕信息,要求投资者加入会员,给会员推荐股票并收取高额费用。

2.有的机构以私募基金准备炒作某只股票为名,有的以提供研究成果、内幕信息为名,有的以销售荐股软件为名,还有的假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构,鱼目混珠,都是为了收取高额费用,甚至骗取投资者钱财。

3.以高额收益或者保底承诺吸引投资者,直接代客户操作,按照一定比例进行利润分成,但往往给投资者造成较大损失。


警示提醒


1.投资者在委托中介机构办理证券投资咨询业务时,要仔细查看该机构的营业执照,看其经营范围是否包含“证券投资咨询”,以及是否获得中国证监会颁发的许可文件。

2.委托不得超出法律规定的范围。即使是合法的证券经营机构,也不得接受客户的全权委托,不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺,不得与客户约定利润分成。

3.不要相信网络、电视、报刊等媒体关于“黑马”、“牛股”、“涨停”的宣传,提高风险意识和自我保护能力。

常见手法:

1.不法机构和个人设立网站、或者利用网站、博客、QQ群、微信、在线咨询等互动栏目公开向社会公众招收会员,骗取钱财。

2.以出售炒股软件、收取软件服务费为名从事非法证券投资咨询。

3.以代客理财的名义非法从事证券投资咨询。不法分子或者直接获取客户的股票代码及交易密码,代客户进行股票买卖,盈利后按约定的比例收取费用;或者与投资者签订协议,定期向投资者推荐股票,由投资者自行操作,盈利后按约定的比例收取费用。

4.随机拨打电话或发送短信,以私募基金、内幕消息为幌子,诱导投资者参与。

5.以证券投资讲座、培训会、研究报告会等现场宣讲方式从事非法证券投资咨询。

6.通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询。


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