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56.7亿最狠罚单!证监会放大招.

阿甘藏法阁 2018-10-20 12:53:55

导语:快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务;一千多平方米的别墅,一百多台电脑,十多个操盘手同时操作;涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法,抢夺撕毁相关财务资料,抓伤调查人员……


这本该发生在影视剧中的情节,却在现实生活中活生生地上演了。


56.7亿罚单!时隔近一年,鲜言的34.7亿罚单纪录被打破。(注:罚单金额部分媒体报道是55亿元,新华社报道是56.7亿元)


3月14日,证监会稽查执法发布会上,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三支次新股,筹集资金数十亿元,证监会依据相关法律法规,开出56.7亿元罚单。


据证监会披露,北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。 


目标指向次新股,操纵手段凶残


证监会办案人员介绍称,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域,积聚市场风险和泡沫。


北八道集团所谓的赚钱手法,是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进,北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残。


据每日经济新闻报道,在这起通报案件涉及的三只股票里,均在2017年2月出现了集体异动,资金在疯狂的炒作这三只个股,其中,和胜股份在2月6日至15日股价累计上涨95.53%;张家港行在2月6日至21日累计上涨135.19%;江阴银行则在2月10日至2月28日累计上涨了114.21%,而同期中小板指指数2月整个涨幅仅为4.48%,这三只个股股价可谓巨幅偏离市场走势。


每日经济新闻在翻阅交易所公开交易信息发现,不少来自厦门的营业部浮出水面,呈现出集体疯狂出击炒作的现象。


比如在去年2月8日,和胜股份强势涨停,在其买入金额第一和第二的席位均来自厦门本地,东海证券厦门祥福路营业部和东方证券厦门仙岳路营业部当日分别买入和胜股份2625.27万元和2220.13万元。


2月14日,东海证券厦门祥福路营业部的身影出现在江阴银行的买入席位里,在该股涨停当日,其买入3415万元,2月15日,其又分别买入江阴银行2082万元和买入张家港行2322万元,进行全面出击,当然这其中,也有东方证券厦门仙岳路营业部的影子。


证监会办案人员介绍道,“当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查,面积大概是一千多平方米,我们进去的时候人都跑了,只剩下了一排排的桌椅和没有来得及撤走的电脑。”据了解,在最繁忙的时候,这个别墅里面有100多台电脑,10多个操盘手同时操作。


300多个配资账户涉案


本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资,一方面是快速调动了巨额资金,另一方面大量使用表面上看起来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户的后面,使得其操纵行为更具有隐蔽性。


“我们的调查人员在两个多月的时间里,大概跑了十多个省市自治区,调取了近千个银行账户,排查了400多个股票账户,来追查这些账户的资金来源和去向,最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。


经查实,有300多个股票账户是由开户人提供给配资中介,再由中介交给北八道使用的。开户人获取了部分利息,但是他们对账户的使用情况并不清楚,只当作一种所谓的理财方式。虽然这个资金来自五湖四海,但最终操纵股市赚取的违法资金所得,却落入了北八道的账户上。


快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务


北八道集团一方面利用公司组织的便利,大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵,人员分工明确,团伙作案特征明显。


另一方面,北八道还大量使用了配资公司的服务。所谓的配资公司,就是专门为股票期货投资者提供资金,运用杠杆扩大投资者的资金量,实现高比例杠杆操作的公司。在江浙地区配资中介的服务尤其活跃,资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介,再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。资金提供方拿到固定的年化收益,而配资中介是收取一定的中介服务费,剩下巨额的非法收益由操作主体北八道集团所获取。


本案的配资中介涉及股票账户有近百个,每个账户金额从几十万元到几千万元不等,规模很大。办案人员透露,“当这些配资中介遇到北八道集团这样‘财大气粗’的商家之后,配资中介提供的服务更加精准到位。通常北八道集团打一个电话,分分钟中介就能把账户和资金转到北八道这边来”。


涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法


据中国证券报报道,在调查过程当中,涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某,均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物,是北八道集团实际控制人的女儿林某某,在见到稽查人员以后,同样是拖延调查、消极应对。


办案人员透露,作为案件涉及的核心人员,公司相关的财务会计人员,纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话,有些财务人员见到稽查人员掉头就跑。


“在财务室的检查过程当中,有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料,和我们调查人员发生了激烈的肢体冲突,抓伤我们的调查人员。”办案人员说。


北八道是谁?“铁霸道”神秘富豪被揪出


北八道来头不小,铁路货运系统流传着一句话:“北八道、铁霸道。”


有关北八道的官方信息并不多,且其集团官网无法正常浏览,企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传。


最多被转载的一篇报道为,2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞:北八道掘金》及《套箱方法论》,调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。


报道表示,北八道物流集团占据了铁路集装箱货运庞大份额。2006年后,北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场,运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下,其攫金之路,竟隐秘或公开地持续了8年之久。


知情人士透露,北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。


而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。


该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。


这些股要小心!


据@A股那些事称,虽然目前对操纵市场和关联交易的处罚还没到牢底坐穿的地步,但终于实现了"罚到破产"。56.7亿的罚款已经超过了北八道固定资产总额,对操纵市场的违法乱纪份子是一次极大的震撼。


目前,A股仍然存在比较严重的炒作现象,次新的妖股贵州燃气、华森制药等等,包括昨天涨停的乐视网和獐子岛,如果乐视网有孙宏斌入主,涨停还多少可以理解外,獐子岛这种严重拿投资者儿戏的上市公司典型的属于应该牢底坐穿、罚到破产的类型,退市都不冤,到底谁在逆风炒作?这些资金都是从哪来的?都应该严查,一定要防止相关的责任方借拉高套现逃跑。


此外,次新经过近一段时间的飙涨,短期很多股票已经到了兑现利润的时候,而且其中存在操纵成分的绝不能说没有,这次的北八道事件也许是一个重要的拐点。今年,监管层对退市的规定越来越严厉,绝对不是儿戏,这点大家一定要做好心理准备。


(综合自中国证券报、每日经济新闻、证券时报、A股那些事)


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